強化內部人管理，證交所加強查核未轉讓申報

精實新聞 2013-08-29 12:58:52 記者 蕭燕翔 報導

為使投資資訊更公開，證交所今年陸續舉辦宣導說明會，此次重點放在將加強查核未轉讓完成申報；證交所表示，內部人申報賣出持股後，若轉讓期間1個月內，因股價不理想未賣完股數者，應於申讓期間屆滿後3日內，對外公告。

證交所今年至今陸續舉辦幾場宣導說明會，總計參與宣導說明會的人員達1,500人。考量今年初次上市公司內部人對於相關法令還不熟悉，證交所表示，年底將加辦一場宣導說明會，屆期仍希望初次上市公司能多多參與。

證交所表示，為避免上市公司內部人因不了解法令違反相關規定而受罰，多年來規劃各項宣導及服務措施不遺餘力，透過持續舉辦內部人股權交易宣導說明會，以及陸續新增多項股權申報系統的檢核功能，已有效降低內部人因轉讓申報或股權交易的違規件數，增加股權資訊揭露的透明化。
 
證交所主管在宣導會中特別強調，內部人申報賣出持股後，如在得轉讓的1個月期間內，因股價不理想等原因未賣完股數者，應於申讓期間屆滿後3日內，儘速辦理未轉讓完成股數及未轉讓完成理由的申報，使投資大眾透過「公開資訊觀測站」及時掌握內部人實際賣出狀況，達到強化內部人股權資訊揭露的完整性及正確性之目的。

此外，針對取得公開發行公司股份超過公司已發行股份總額10%的大股東，證交所會中就已建立的大股東即時發現機制，以及應如何向證期局辦理申報作業等，予以詳盡說明，藉以幫助內部人知悉取得大股東身分後之相關申報事項，以免受罰。