公開資訊觀測站重大訊息公告

(2892)第一金-公告金管會行政處分應予糾正

1.事實發生日:102/08/29
2.違規情形:第一金融控股公司未充分掌握子公司第一金證券投資信託公司之業務風險特性，未能有效督導該子公司建立妥適之投資作業流程，並即時導正其業務風險缺失，致該子公司投資流程及覆核機制未有效發揮功能，對子公司之監督管理核有缺失，有礙該金控公司健全經營之虞。
3.該主管機關之處分情形:應予糾正。
4.預計改善措施:加強子公司監督管理。
5.對公司營運之影響:無