黃天牧與投信投顧業座談，研討四大面向開放
MoneyDJ新聞 2020-08-14 08:51:33 記者 新聞中心 報導 金管會主委黃天牧昨(13)日參與由證券期貨基金會舉辦的資產管理座談會，與多家投信投顧業高層座談，會中對於業者提出的四大開放建議，包括以機器人理財協助客戶自動調整部位的法規調整、放寬小規模指數型基金ETF集中度分散門檻、開放投信兼營不動產投資信託(REITs)、基金贖回交割日T-DAY為零等，黃天牧承諾可研議，將再與投信投顧公會進一步研討。
在機器人理財方面，證期局表示，會從全委金額門檻調降、投顧執照增加資本額要求或相關管理機制兩大方向研議，投信業者較傾向走投顧代操，並建議可調降目前每筆金額限至少500萬元的門檻，這部分將與業者進一步討論。
對於過去壽險資金大量投資債券ETF基金，因金額過大、集中少數投信，可能發生系統性風險，證期局於去年要求新募ETF基金單一投資人持有部位不逾50%，且滿半年後要降到30%。對此，投信業者反應，會造成ETF募資不易，建議一定規模以下的新基金可豁免此規定。證期局表示，有討論空間，會進一步研議。
開放投信可兼營REITs方面，證期局表示，將舉辦公聽會讓投信業者了解新開放方向。至於希望基金贖回交割日T-DAY為零能提早上路，投信公會將與券商公會討論，由銷售基金的券商提供「代墊款」，提高投資人理財效率，券商則收取約5天的利息；證期局表示，這要修改券商款項借貸的規定，目前群益投信、群益金鼎證已在進行沙盒實驗。
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