華美電子違反證交法，遭處為行為之負責人罰鍰合計216萬元

處華美電子股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：107年11月01日

二、受裁罰之對象：華美電子股份有限公司負責人楊○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款。

四、違反之事實理由：
（一）華美電子股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於106會計年度第3季終了後45日內（106年11月14日前）公告申報經會計師核閱及提報董事會之106年第3季財務報告，經本會處以罰鍰並多次限期請該公司補正，該公司屆期仍不辦理。
（二）華美電子股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第1款規定，於106會計年度終了後3個月內（107年3月31日前）公告申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之106年度財務報告，經本會處以罰鍰並多次限期請該公司補正，該公司屆期仍不辦理。
（三）華美電子股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於107會計年度第1季終了後45日內（107年5月15日前）公告申報經會計師核閱及提報董事會之107年第1季財務報告，經本會處以罰鍰並多次限期請該公司補正，該公司屆期仍不辦理。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第2項及第179條第1項規定，就華美電子股份有限公司未依規定申報106年第3季、106年度及107年第1季財務報告之違規行為，分別處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元、72萬元及72萬元。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)