環華證券金融違反洗錢防制相關規定，遭處罰鍰50萬元及糾正

環華證券金融股份有限公司違反洗錢防制相關規定處分案

一、裁罰時間：108年9月16日

二、受裁罰之對象：環華證券金融股份有限公司

三、裁罰之法令依據：洗錢防制法第10條第5項、金融機構防制洗錢辦法第15條第1款。

四、違反事實理由：公司對媒體報導之特殊重大案件，未特別注意涉案人是否為自身客戶並加強可疑交易申報；或得知客戶身分與背景資訊有重大變動時，未進行客戶審查及重新評估其洗錢風險，核有違反洗錢防制相關法令規定。

五、裁罰結果：依洗錢防制法第10條第5項規定，核處罰鍰新臺幣50萬元整，並依證券交易法第18條之1準用第39條規定，予以糾正。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)