群益投信違反證券投資信託及顧問法等，遭處警告及罰鍰120萬元等裁罰

群益證券投資信託股份有限公司違規處分案

金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）通過對群益證券投資信託股份有限公司（以下簡稱群益投信）違反法令之處分案，金管會辦理業務檢查時，發現群益投信有違反相關法令規定之情事，依投信相關法令規定核處警告及罰鍰新臺幣120萬元整，並命令群益投信解除前基金經理人黃○○職務。

一、裁罰時間：109年4月21日

二、受裁罰之對象：群益證券投資信託股份有限公司及前任基金經理人黃○○君。

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第77條第1項、第2項、第103條第1款、第104條及第111條第7款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款、第14條第1項及第2項。

四、違反事實理由：金管會對群益投信辦理業務檢查期間，發現群益投信前任基金經理人黃○○君使用他人證券帳戶，以職務所知悉之消息，為自己或他人之利益與所管理基金為相同股票之買賣交易活動，交易數量金額龐大且未依規定申報，核已違反證券投資信託相關管理法令。而群益投信未有效管理網際網路使用安全，致黃○○君有於上班期間利用公司無線網路，為自己或他人之利益買賣股票，且對於黃○○君前開違規行為亦未能善盡督導之責，核有缺失。

五、裁罰結果：
(一)依證券投資信託及顧問法第104條規定命令群益投信解除前任基金經理人黃○○君職務。
(二)依證券投資信託及顧問法第103條第1款及第111條第7款之規定，對群益投信核處警告及罰鍰新臺幣120萬元。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)