永豐金證券違反期貨管理法，遭處12萬元罰鍰
永豐金證券股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：107年3月28日
二、受裁罰之對象：永豐金證券股份有限公司（以下稱永豐金證券）。
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第6條第1項、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項第5款。
四、違反事實理由：永豐金證券經本會許可經營期貨交易輔助業務，該公司未依其「受託從事期貨交易手續費收取及折讓申報表」規定，依客戶成交量與所需服務辦理手續費折讓，且未落實自訂之手續費檢核機制，每三個月檢討客戶交易量及整體貢獻，適時調整手續費收費標準等行為，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處永豐金證券新臺幣12萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
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