宏利證券投資信託股份有限公司申報募集開放式「宏利七年階梯到期新興市場債券證券投資信託基金」申報生效案

宏利證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「宏利七年階梯到期新興市場債券證券投資信託基金」一案，自108年9月25日申報生效。該基金之總面額為等值新臺幣200億元整，其中新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由兆豐國際商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣及南非幣計價發行。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣15億元。

原則上，該基金自成立日起6個月(含)後，投資於外國有價證券之總金額不得低於基金淨資產價值之60%(含)；投資於新興市場國家或地區之公司或機構所保證或發行、註冊或掛牌之債券，不得低於基金淨資產價值之60%。

該基金自成立日之次一營業日起屆滿7年即終止。基金自成立日起即不再接受申購，基金成立日後開放申請買回，但基金未到期前買回，將收取提前買回費用2%並歸入基金資產，以維護既有投資人利益；該基金不建議投資人從事短線交易，並鼓勵投資人持有至基金到期。
該基金成立日之次一營業日起屆滿第5年當日，經理公司將主動買回受益人所持有受益權單位之30%，成立日之次一營業日起屆滿第6年當日，經理公司將主動買回受益人所持有受益權單位之45%。

該基金募集等值新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，宏利證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)