第一金證券受僱人員違反證券管理法令，遭處解除前業務人員職務等處分
第一金證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間：107年11月日
二、受處分之對象：第一金證券股份有限公司前業務人員陳○○及經理人卓○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第2項第9款、第10款、第11款、第17款及第3項規定。
四、違反事實理由：第一金證券股份有限公司前業務人員陳○○執行業務時，有隱瞞或其他足以致人誤信之行為，且與客戶有借貸款項、代客戶保管印鑑及交割存摺、錄製不實電話委託紀錄並代理他人買賣有價證券、未落實客戶對帳單詢證之查對確認作業等情事，另經理人卓○○未予落實執行公司內部控制制度，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令第一金證券股份有限公司解除前業務人員陳○○職務、停止經理人卓○○1個月業務執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
|
