金管會與美國證管會10/16~19合作舉辦「SEC區域交流訓練計畫」

金管會與美國證管會(SEC)合作舉辦「SEC區域交流訓練計畫」

金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)於107年10月16日至19日與美國證券管理委員會(SEC)共同舉辦「SEC區域交流訓練計畫」，這也是繼104年美方首度於臺灣舉辦該項訓練計畫後，再度與金管會合作舉辦訓練課程。

本次區域交流訓練計畫計有來自包括日本、韓國、泰國、菲律賓、印度、印尼、越南、馬來西亞、新加坡等10個國家證券監管機關、證券交易所或集中保管機構等超過50餘位監理官及自律組織代表參加，另外國內證券商、期貨商與投信投顧業亦踴躍派員參加，總計約180餘位國內外學員參與此區域交流訓練計劃。

本計畫旨在提供證券監理官員與資本市場相關業者向國際金融監理機關學習之機會，課程講者包括美國SEC波士頓分處處長Mr. Paul G. Levenson、國際事務處副處長Mr. Kurt Gresenz與資深顧問Ms. Julie A. Preuitt。主題包含洗錢防制實務、ICO發行之法規管制與研討、強化法遵長角色職權、調查及防範股票發行人詐欺行為、建立有效風險管理系統及吹哨者制度、內線交易之調查監督、市場欺詐行為分析(龐氏騙局)、中介機構之角色衝突、建立有效法規系統與當前市場監管趨勢等現今國際金融機構於業務運作上常面臨之議題。講師就著名國際企業發生之事件為課程案例，邀請學員進行意見交換與實務分享。

金管會表示，現今各國資本市場面臨許多監理的挑戰，美國SEC作為全球資本市場監理機關之領導角色，在面臨前揭議題有豐富實務經驗，能帶給各國監理者諸多啟發。本會希望透過本次研討課程，與SEC和亞洲各相關監理機構強化合作關係，透過更多的互動與交流，使各國資本市場皆能擷取最新法令觀點，確保市場運作與國際趨勢同步。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)