中信證券業務人員違反證券管理法令，遭處停止該員2個月業務之執行
中國信託綜合證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令處分案
一、處分時間：111年10月21日
二、受處分之對象：中國信託綜合證券股份有限公司（下稱中信證券）之前受託買賣業務人員陳○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款。
四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於110年12月間對中信證券松江分公司進行查核，發現前受託買賣業務人員陳○○與客戶有款項借貸情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令中信證券停止該公司前受託買賣業務人員陳○○2個月業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
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