證交所10/12起實施強化投資人違約風險控管措施

110年10月12日起實施強化投資人違約風險控管措施

證交所表示，今年迄今整體市場結算交割秩序仍屬良好，且84%違約投資人已清償結案，惟為維護交易市場秩序，請證券商對違約投資人實施下列管理措施：

一、 自實施日起，投資人首次發生違約，申報投資人違約之證券商應以文件，通知投資人買賣證券應履行交割責任；並告知投資人爾後再發生違約之相關管理規範。

二、 投資人再次發生違約距前次違約時間尚在1年內，全體證券商自接獲本公司每日上午8點30分之結案公告日起3個月內，受理該投資人首次交易日起連續10個營業日之委託，須預收足額款券。

證交所表示，邇來小額違約及年輕族群違約件數有增加現象，為提升投資人風險意識，請證券商加強注意下列事項：

一、 受理投資人線上開戶應落實徵授信作業。
二、 落實對投資人當日沖銷交易之損益核算，評估增減其單日買賣額度。
三、 對採網路或APP下單年輕小資族，應運用各種途徑（例如：簡訊、專人電話、APP推播及日對帳單等）加強宣導，強化其風險意識。