時間證券投顧違反洗錢防制相關規定，遭處以罰鍰50萬元
時間證券投資顧問股份有限公司違反洗錢防制相關規定處分一案
一、裁罰時間：110年5月7日
二、受裁罰對象：時間證券投資顧問股份有限公司（下稱時間投顧）
三、裁罰法令依據：洗錢防制法第9條第4項、金融機構防制洗錢辦法第13條。
四、違反事實及理由：時間投顧於108年1月18日因提供顧問服務而收取客戶新臺幣50萬元以上之現金，惟未於交易完成後5個營業日內向法務部調查局申報，違反金融機構防制洗錢辦法第13條規定。
五、裁罰結果：依洗錢防制法第9條第4項規定處以罰鍰新臺幣50萬元。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
|
