防重大違反投資人權益 投信投顧罰金上限升至1500萬

MoneyDJ新聞 2021-12-01 08:13:15 記者 陳怡潔 報導

金管會昨(11/30)日表示，考量近年國人投資基金比例逐步提高，擬針對證券投資信託暨顧問法第110條行政罰鍰進行修法，針對重大違反投資人權益事件，例如經營地下投顧、或嚴重違反投資、交易等規定，罰鍰金額上限將由目前的300萬元，一舉提高至1,500萬元，為2004年以來的近18年首度調整。

金管會表示，本次將罰鍰金額上限將由300萬元提高至1,500萬元，冀阻卻重大不法情事之發生，並強化民眾對證券投資信託事業及證券投資顧問事業之信心。

金管會指出，本次修正草案除將刊登於行政院公報外，亦將於金管會網站刊登該草案之總說明及修正條文對照表，各界如有任何意見，請於公告翌日起14日內，至金管會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁陳述意見或洽詢金管會證期局。草案預告後金管會將依行政程序函報行政院審查。