防利益輸送，陸人行發布金控公司關聯交易新規
MoneyDJ新聞 2023-02-10 13:56:28 記者 新聞中心 報導 上證報報導，距離發放首批金融控股公司牌照不足一年，中國人民銀行推動金融控股公司穩健經營的又一重要制度出爐。人行昨(9)日發布《金融控股公司關聯交易管理辦法》，明定不得透過金融控股集團對外關聯交易進行不當利益輸送；該《辦法》將自今(2023)年3月1日起正式實施。
人行指出，該《辦法》適用於經人行批准設立的金融控股公司，以及金融控股公司及其附屬機構共同構成的金融控股集團。《辦法》明確指出，金融控股公司承擔對金融控股集團關聯交易管理的主體責任，規範集團內部交易運作。在做好自身管理的基礎上，《辦法》中亦要求，金融控股公司要指導和督促附屬機構做好關聯交易管理，並統一管理集團對外關聯交易及其風險部位。
仲量聯行大中華區首席經濟學家龐溟認為，該《辦法》對金融控股公司自身的管理能力，尤其是涉及關聯交易的管理體系、治理架構、政策制度、協議安排、內控機制、職責劃分、信息系統、數據基礎和數據安全等都提出了相當高的要求；預計為了與《金融控股公司監督管理試行辦法》相配套，金融控股集團併表管理、風險隔離、資本管理、授信協調、內控合規、信息共用、預警監測等方面工作的配套細則可能將逐步出爐。
結合中國金融控股公司特點，上述《辦法》依照實質重於形式和穿透原則，界定了金融控股公司關聯方及金融控股集團的關聯交易類型，明確禁止性行為，要求其設置關聯交易限額；要求金融控股公司完善關聯交易定價機制，建立健全關聯交易管理、報告和披露制度，建立專項審計和內部問責機制。
人行表示，發布實施《金融控股公司關聯交易管理辦法》，有助推動金融控股集團提升關聯交易管理水準，防範利益輸送、風險傳染和監管套利，健全宏觀審慎政策框架；人行也將加強與有關部門的監管協作，指導督促金融控股公司貫徹落實《辦法》要求，強化金融控股公司關聯交易監管，促進金融控股集團健康有序發展，維護金融體系穩定。
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