富邦證券及受雇人違反期貨管理法令，遭處12萬元罰鍰等裁罰
富邦綜合證券股份有限公司及受雇人違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：111年5月4日
二、受裁罰之對象：富邦綜合證券股份有限公司（下稱富邦證券）及業務員邱員。
三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第2項、第29條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項及期貨商管理規則第55條第17款。
四、違反事實理由：富邦證券業務員利用期貨交易人帳戶從事期貨交易等情事，該公司未善盡監督管理之責，未落實執行其內部控制制度規定，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處富邦證券新臺幣12萬元罰鍰，及依同法第101條第1項規定，停止該業務員4個月期貨業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
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