國泰期貨違反期貨管理法令，遭處罰鍰12萬元
國泰期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：112年5月26日
二、受裁罰之對象：國泰期貨股份有限公司（下稱國泰期貨）。
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：國泰期貨系統參數設定錯誤，且未能落實執行核驗作業，導致該公司發生前台交易系統異常，及國泰期貨發生交易人帳戶風險指標已達代為沖銷標準，惟國泰期貨未執行代為沖銷作業等情事，與國泰期貨內部控制制度之規定不符，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處國泰期貨新臺幣12萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
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