日盛投信違反投信事業相關法令規定，遭處罰鍰60萬元

一、裁罰時間：101年5月7日
二、受裁罰之對象：日盛投信
三、裁罰之法令依據：
證券投資信託及顧問法第77條第1項及第2項、第102條、第104條、第111條第7款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款、第14條第1項及第2項。
四、違反之事實理由：
日盛投信前任基金經理人林○○君，於擔任基金經理人期間，有利用關係人帳戶買賣與所管理基金同種類之股票，且未依規定申報。日盛投信對其受僱人林○○君之前揭行為，未善盡督導之責。
五、裁罰結果：
依證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第111條第7款規定，對日盛投信處以罰鍰新臺幣60萬元及予以糾正處分，並命令日盛投信解除行為時基金經理人林○○君之職務。