柏瑞投信違反證券投資信託及顧問法等法令，處警告及罰鍰24萬元
柏瑞證券投資信託股份有限公司違反證券法令規定裁罰案
一、裁罰時間：100年3月18日
二、受裁罰之對象：柏瑞證券投資信託股份有限公司。
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第17條第1項、證券投資信託基金管理辦法第4條第1項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項規定。
四、違反事實理由：柏瑞證券投資信託股份有限公司運用基金投資，有投資分析報告缺乏合理基礎及未訂定有效內部控制制度之情事，違反證券投資信託事業相關法令規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第103條第1款、第113條第2款規定，處柏瑞證券投資信託股份有限公司警告及罰鍰新臺幣24萬元。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)