日盛投信台中分公司經理人蔡聰吉，遭處停止1個月業務

一、裁罰時間：99年1月19日

二、受裁罰之對象：日盛投信台中分公司經理人蔡聰吉

三、裁罰之法令依據：證券投資信託事業管理規則第22條第1項第2款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。

四、違反事實理由：蔡君於97年4月間邀約投資人申購日盛投信新發行之日盛亞洲星鑽基金，有使人誤信能保證本金安全之情事，違反證券投資信託事業相關法令規定。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令日盛投信停止蔡君1個月業務之執行。