作者：林彥呈

首檔聚焦上櫃市場及ESG的ETF「中信上櫃ESG30（00928）」將於5月8日至11日募集，其所追蹤的指數為臺灣指數公司特選上櫃ESG30指數（上櫃ESG30指數），自2018年底至今年2月24日區間的年化報酬率超過20%。中信投信指出，有別於台股上市股票ETF，上櫃ESG30指數嚴選30家上櫃優質企業，讓投資人參與櫃買市場黑馬的爆發潛力。

中信投信分析，上櫃股票向來具有小兵立大功的潛力，雖然股本較小，但相對上市門檻較低，聚焦新興產業更具爆發力，如今ESG成為全球主流投資策略，企業願意投入ESG，代表他們對於永續經營的承諾與實踐，值得市場青睞。

觀察上櫃ESG30指數，產業橫跨半導體、光電、貿易百貨及生技醫療，前10大成分股包括元太、寶雅、中光電、環球晶、世界先進、中美晶、穩懋、大江、力旺、群聯。

00928具備「OTC」三大魅力　指數表現打敗大盤

中信投信表示，00928具有「OTC」三大魅力，首先是爆發力（Outperform），由於上櫃市場股票的股性較活潑，容易受到消息面影響股價波動，一旦有利多就會吸引買盤，如果加上ESG篩選，整體投資組合的爆發力更加十足。

比較台股市場的五項指數自2018年底至今年2月24日區間的績效表現，上櫃ESG30指數的年化報酬率高達21.4%，相對上櫃30指數（17%）、上櫃指數（16.9%）、台灣加權指數（16.4%）、台灣高股息指數（10.5%），更有爆發成長動能。

其次則是ESG即戰力（Transform），上櫃ESG30指數瞄準重大事件公布月份，在每年4月、6月、9月、12月定期進行指數調整，例如4月企業年報公布旺季，以及12月的台灣永續評鑑分數發布，透過財務指標、流動性以及ESG規範，進行投組排除、篩選，汰換具即戰力的個股上陣，讓指數績效能更上一層樓，也能增加防護效果。

最後是台股收益力（Cash Flow），00928採取半年配制度，首次配息評價預計落在2023年12月。

根據臺灣指數公司回測資料統計，上櫃ESG30指數自2019年至2022年的各年度殖利率分別為6.1%、5%、5.5%、3.2%及4.9%，相較上櫃30指數、臺灣加權股價指數及上櫃指數，除2022年之外，上櫃ESG30指數其餘年份均高人一等。

00928經理人張嘉祐指出，因為上櫃股票具備股本規模優勢、籌碼集中及股性活潑等特色，即將問世的00928投組當中更透過流動性、財務能力及ESG指標，嚴選櫃買市場中的藍籌股，讓投資人可以參與上櫃市場的成長潛力，尤其股票走勢波動度大，投資人也會更加有感。

資料來源：Bloomberg、台灣指數公司、中國信託投信

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