世界投顧業務人員違反證券投資顧問法，處停止1個月業務執行
世界證券投資顧問股份有限公司業務人員王奕凱違反證券投資顧問法令案
一、裁罰時間：100年6月28日
二、受裁罰之對象：世界證券投資顧問股份有限公司業務人員王奕凱。
三、裁罰之法令依據：證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第1款規定。
四、違反事實理由：業務人員王奕凱於100年2月間以保證獲利為訴求之不正當方式，誘使投資人簽訂委任契約。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令公司停止業務人員王奕凱1個月業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
|
