國票證券及經理人、業務員違反期貨管理法，處12萬元罰鍰等
國票綜合證券股份有限公司及其經理人、業務員違反期貨管理法令處分案
一、處分時間：100年1月27日（金管會第339次委員會議通過）
二、處分對象：國票綜合證券股份有限公司（以下簡稱國票證券）及其新化分公司經理人黃譓燁、前業務員楊尹婷（目前任職於大眾綜合證券股份有限公司）。
三、處分法令依據：期貨交易法第101條第1項、第119條第1項第2款、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項及期貨商管理規則第55條第19款。
四、違反事實理由：臺灣期貨交易所股份有限公司於99年11月10日至12日派員赴國票證券新化分公司查核，經調閱錄音紀錄發現，經理人黃譓燁有透過前業務員楊尹婷，以電話提供期貨交易標的、口數、買或賣及價位之買賣建議訊息予期貨交易人之情事。
五、處分結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處國票證券新臺幣12萬元罰鍰，及依同法第101條第1項規定，命令國票證券停止分公司經理人黃譓燁3個月期貨業務之執行，及命令大眾證券停止受雇人楊尹婷1個月期貨業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
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