光大證券補救措施遭認定為內線交易，罰款5.2億RMB

精實新聞 2013-09-02 11:04:23 記者 余美慧 報導

大陸證監會宣布，8月16日光大證券(601788.SH)事件中採取的補救措施為內線交易，光大證券董秘梅鍵於當日中午的回應「公司並未異常」為誤導公眾。大陸證監會將沒收光大證券違法所得8,421萬元(人民幣,下同)，並處以五倍罰款，罰款金額總計約5.2億元。光大證券2日截至11:00左右股價為跌停，報9.06元，下跌10.03%。

除此之外，對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告，罰款60萬元並採取終身禁止進入證券市場以及期貨市場；對梅鍵責令改正並處以罰款20萬元；停止光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外)，暫停審批光大證券新業務。對於光大證券已持有的股指期貨，大陸證監會考慮允許光大證券賣出。

光大證券9月1日公告表示，8月31日董事會收到公司助理總裁楊赤忠、董事會秘書梅鍵的辭職報告，楊赤忠申請辭去公司助理總裁職務，梅鍵申請辭去公司董事會秘書職務，由公司副總裁薛峰代行董事會秘書職責。

8月16日11時5分左右，上證指數突然上漲5.96%，中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等權值股均觸及漲停。當日中午，光大證券董秘梅鍵表示，公司並未異常。但當日下午，光大證券停牌；隨後又在盤中發布公告，承認公司套利系統出錯。

8月18日，經大陸證監會初步核查，上述股指大幅異動系光大證券自營帳戶巨額買入。光大證券自營部門的套利策略系統程序調用錯誤、額度控制失效等設計缺陷，並被連鎖觸發，導致生成巨量市價委託訂單，直接發送至上交所，累計申報買入234億元，實際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉化為ETF賣出，並賣空7,130手股指期貨合約。光大證券董秘梅鍵表示，當日做空股指期貨並非主觀操作市場，而是為了最大程度減少風險的本能反應，是為被迫。

8月20日，「光大證券烏龍指」事件策略投資部門負責人楊劍波，被暫停職務並協助監管部門調查。8月22日，光大證券公告表示，公司董事會同意接受徐浩明提出的辭去光大證券董事、總裁職務的申請，同意公司董事長袁長清代行光大證券總裁職責。