整頓投信業，金管會對三投信祭行政處分

精實新聞 2013-09-12 17:58:22 記者 蕭燕翔 報導

整頓投信產業，金管會再出手！金管會今(12)日宣布，針對盈正案及98年間PEM集團涉嫌以龐氏騙局詐騙投資人案件，將對日盛投信、元大寶來投信及華南永昌信祭出行政處分，除將令解除涉案人職務外，並將對日盛投信處以120萬元罰緩，未來三家投信募集基金也將受限。

先前投信界一連爆發盈正、普格等違法炒股案，金管會也下令整頓，先前與投信業者座談時也重申，如果再有基金經理人涉及舞弊炒股，最重將撤換投信負責人，展現其整頓決心。

而先前在盈正案爆發後，金管會已就投信代操基金投資經理人、其配偶及未成年子女帳戶進行全面清查，並針對13家政府代操基金投信業者辦理專案查核，發現日盛投信、元大寶來投信都有前投資經理人涉及違法需待進一步釐清案件，華南永昌投信前總經理及債券部主管則疑收取98年PEM集團詐騙案件的銷售回扣。

針對這三項違法違規案件，金管會12日也祭出行政處分，其中除令日盛投信解除涉案人職務，並處警告且罰緩120萬元，該投信最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、參股投資大陸地區基金管理公司、最近半年不得申請擔任總代理人、兼營期貨信託事業，且該會半年內也將不會核准該投信申請募集或追加募集基金案件，且禁令還將視具體改善情況，必要時得延長至1年，且申請政府基金全權委託業務也將受阻。

元大寶來投信部分，金管會表示，因該違法案件是在元大與寶來投信合併前發生，因而除命其處解除其職務外，僅對元大投信予以糾正，並請該公司強化內控機制，在內控機制未確實改善前，也不予核准其申請募集或追加募集基金案件。

華南永昌投信部分，金管會除也命其解除兩位涉案人職務外，最近半年內該投信也不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區設立代表人辦事處或參股基金管理公司，最近2年不得申請擔任總代理人、兼營期貨信託事業，，且金管會半年內將不核准其申請募集或追加募集基金案件，必要時得延長至1年。