康和證處理董座遭檢舉案有疏失 金管會祭罰鍰/減薪處分

MoneyDJ新聞 2023-03-02 20:14:23 記者 陳怡潔 報導

2021年康和證(6016)董事長鄭大宇傳出遭檢舉涉嫌掏空，並遭檢調搜索與約談；金管會今(2)日表示，該公司處理涉及負責人被檢舉案之程序，違反公司治理相關規定，包含當事人參與董事會討論檢舉案，未自主落實迴避，干涉獨董獨立判斷，且公司還代墊董座涉訟的保釋金等事項，因此，金管會對康和證核處144萬元罰鍰，並對董事長開罰120萬元、命其調降月薪20%，而總經理、法令遵循部副總也同步遭到降薪處分。

金管會證期局指出，康和證處理涉及負責人被檢舉案之程序，違反公司治理相關規定，包括稽核室將涉及董事長鄭員被檢舉案之調查報告，先經鄭員簽核再送獨立董事，以及鄭員出席討論檢舉案的董事會，參與討論和表決，有影響獨立董事獨立判斷之虞，且康和證以公司資金為鄭員代墊保釋金；加上非審計委員會或薪酬委員會之成員例行性列席會議，同時未於討論及表決時離席等事項，也違反公司治理相關規定；另外，公司還有與客戶承作自訂槓桿股權選擇權未充分揭露交易之重要內容及揭露風險、調整客戶作業處理費率，未送權責主管准駁、和客戶對帳單寄送內部業務人員電郵信箱等作業面缺失情事。

證期局表示，金管會對康和證券一般業務檢查時，發現該公司違反公司治理相關規定及未落實執行內部控制制度，影響證券業務之經營，有違反證券管理法令相關規定情事；因此，對該公司核處警告及144萬元罰鍰，並命令康和證對董事長鄭員、總經理邱員和法令遵循部副總經理丁員調降月薪20%，分別為期6個月、6個月及3個月，並限制康和證在金管會認可缺失改善前，不得增加對子公司之轉投資，另外，金管會也對鄭員處以120萬元罰鍰。