聯邦銀：公司違反銀行法規定，遭處1200萬元罰鍰
公開資訊觀測站重大訊息公告
(2838)聯邦銀-公告本行受金管會裁罰之說明
1.事實發生日:112/11/09
2.違規情形:依據金管會官方網站112年11月9日公告，聯邦商業銀行對於認識客戶及客戶身分持續審查作業、交易監控機制、可疑交易審查程序及員工服務規約等機制，有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事，違反銀行法45條之1第1項及授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條、第8條規定。
3.罰鍰金額:新臺幣1,200萬元。
4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣1,200萬元。
5.預計改善措施:將依金管會之意見進行改善。
6.對公司營運之影響:無
7.其他應敘明事項:無
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