那斯達克巨鯨擱淺：軟銀科技股交易單位慘賠37億美元
MoneyDJ新聞 2020-11-12 12:46:41 記者 郭妍希 報導 近來被部分市場觀察人士稱為「那斯達克巨鯨」(Nasdaq whale)的軟銀(SoftBank Group Corp.)，首度揭露旗下從事科技股交易的基金管理單位「SB Northstar」，成立至今慘賠37億美元。
英國金融時報報導，軟銀11日透露，Northstar是由前德意志銀行交易員、目前駐紮在阿布達比的Akshay Naheta操刀。Northstar在開曼群島(Cayman Islands)註冊。紀錄顯示，Naheta及他的德銀前同事Rajeev Misra (現任願景基金執行長)都在7月成為Northstar董事，但Misra在9月初退出。
Naheta專精複雜的衍生性金融商品交易，去(2019)年主導軟銀入股如今已崩潰的德國支付巨擘Wirecard。Northstar所有交易都獲得孫正義(Masayoshi Son、見圖)、Naheta及軟銀副董事長Ron Fisher組成的三人小組准許。雖然Northstar的管理者是Naheta，但消息人士透露，孫正義是基金投入美國科技股的幕後推手。
軟銀並對證券衍生性金融商品投資34億美元，當中包括買進買權(截至9月底為止的價值為47億美元)，而賣出賣權交易截至9月底為止的價值為負13億美元。Northstar還持有股票指數的空方期貨合約，截至9月底為止的價值為負6.97億美元。7-9月期間美國科技股跳高，導致軟銀手上衍生性金融商品的帳面虧損來到27億美元。
整體而言，Northstar 7-9月當季的總虧損達到37億美元，當中包括9億美元尚未實現的投資損失。不過，軟銀高層(尤其是孫正義)對跨入短期股票交易的風險輕描淡寫，強調這些投資僅占總持股(總值2,920億美元)的7%。
根據軟銀日前公布的資料，軟銀目前持有超過10家以上的美國上市高科技企業股票，其中包含台積電ADR、持有額為2.56億美元，另外還持有Adobe、Alphabet、亞馬遜(Amazon)、臉書(Facebook)、微軟(Microsoft)、網飛(Netflix)等，合計接近170億美元。
傳軟銀股票部位增至200億美元
彭博社10月19日引述未具名消息人士報導，軟銀透過新成立的上市股票交易部門，將股票部位從8月的超過100億美元拉高至200億美元以上。市場傳出軟銀的行動導致科技股吹出泡沫後，軟銀曾在9月考慮削減交易規模，但過去幾週期間，軟銀決定拋開疑慮、重新聚焦上市股票交易。
消息稱，軟銀一直在買進價外(out-of-the-money)買權，並以更高的履約價出售買權。這種策略雖限制了獲利、卻能降低初始成本。
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