日盛期貨及其受雇人違反期貨管理法令，遭處罰鍰36萬元及該員業務之執行
日盛期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：112年3月8日
二、受裁罰之對象：日盛期貨股份有限公司（下稱日盛期貨）及其業務員林員。
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項第13款。
四、違反事實理由：日盛期貨業務員林員任職期間有配合或協助民眾代操期貨之情事，另日盛期貨未善盡監督管理之責，且該公司未落實辦理網路下單同IP客戶檢視作業等情事，與該公司內部控制制度規定不符，日盛期貨及林員核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處日盛期貨新臺幣36萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，停止林員6個月期貨業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
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