監管風暴來襲？陸證監會傳擬展開證券期貨業大檢查

精實新聞 2013-08-30 16:57:06 記者 余美慧 報導

大陸「光大烏龍事件」掀起的監管風暴正進一步擴大到整個證券、基金和期貨公司領域。根據大智慧通訊社獲悉，大陸證監會將於近期展開證券期貨業大檢查。

消息人士透露，大陸證監會將於近期開展證券期貨業檢查，檢查的對象主要為證券公司、基金公司和期貨公司。由大陸證監會機構監管部、基金監管部、期貨監管部門具體負責實施。

業內人士分析認為，此次檢查應該是大範圍的，包括投資決策和交易環節、資金清算和頭寸管理以及各公司的信息技術系統等。檢查結果將直接涉及證券公司、基金公司和期貨公司今後的分類監管評級，並對未來新業務的審批產生重要影響。

8月16日，光大證券(601788.SH)自營交易出現問題，導致股市、股指期貨急漲暴跌。隨後大陸證監會對事件立案調查，目前調查取證工作已大致完成，但處理方案尚未公布。上海證監局已先行暫停光大證券策略投資部證券自營業務，並責令其進行整改和內部責任追究。光大證券總裁徐浩明已於8月22日辭職。