基富通證券違反證交法規定，遭處罰鍰72萬元等處分

基富通證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：112年8月2日

二、受處分之對象：基富通證券股份有限公司（下稱基富通證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第66條第5款及行為時證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於112年2月17日、20日及21日對基富通證券進行資訊作業查核，發現該公司辦理資訊安全風險評鑑作業、資產分類與控制作業、網路安全管理、電腦系統及作業安全管理、資訊存取控管、系統開發及維護以及新興科技應用等作業有缺失情事，顯示基富通證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定處基富通證券新臺幣72萬元罰鍰，並依同法第66條第5款規定，命令基富通證券於本案相關資安缺失完成改善前，自有資本適足比率之作業風險約當金額應增加計提0.5倍。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)