財政部訂9大原則 防堵公股投信弊案

精實新聞 2013-03-26 08:52:42 記者 陳怡潔 報導

公股行庫旗下第一金投信基金經理人日前涉炒股弊案，財政部下令全面清查公股投信和券商的內控、帳目及人員，財政部25日表示，為了防範類似情形再度發生，在邀集八大公股行庫總經理檢討後，決定加強內部稽核和控管，並訂出9大原則，要求公股金融證券相關機構的董、總座須負責督導執行。

財政部表示，公股投信和券商清查結果已回報財政部，初步認定尚符合主管機關規定，無重大異常狀況；至於第一金投信的相關懲處，也已要求第一金(2892)盡快處理。

財政並指出，為了防範類似情形再度發生，在邀集八大公股行庫總經理檢討後，決定加強內部稽核和控管，發布「強化公股金融事業證券相關業務作業九大原則」，要求公股金融證券相關機構的董、總座須負責督導執行。這9大原則包括證券投資信託公司董事長及總經理以專任為原則，不得由母公司派員長期兼任、證券投資信託公司董事會須有外部董事參與，不宜全部由母公司主管人員兼任。

財政部也表示，操盤人等相關人員本人、配偶及未成年子女如欲買賣股票，須事先取得核准，事後並依規定辦理申報，以及研究人員撰寫推薦投資標的報告須以相關事實為基礎，並對研究人員建立客觀評鑑制度。另外，投資標的(Stock Pool)的選定須採集體決策方式，至於投資個股後，如虧損至某一比率時，須定期檢討是否停損。

此外，財政部表示，稽核單位須按季進行專案檢查，追蹤執行情形並提報董事會，各級主管須強化相關人員平時考核，注意其財務或消費等有無異常情形，並建立異常通報機制。