寶齡富錦：公司接獲所投資基金Spectra SPC Powerfund通知事宜

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(1760)寶齡富錦-公告有關本公司接獲所投資基金(Spectra SPC Powerfund)之通知事宜

1.事實發生日:112/04/21
2.公司名稱:寶齡富錦生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)公告有關本公司於民國112年4月21日上午自STI官網(www.stifg.com)接獲通知，本公司所投資基金(Spectra SPC Powerfund)辦理清算相關事宜。
(2)通知內容：
a.Powerfund基金自2022年11月底開始，因應基金日常運作開支，包括投資人贖回基金的請求，基金如常向Powerfund的兩大外匯交易商City Credit Capital (Labuan) Limited(以下簡稱”CCCL”)與City Credit Capital (UK)Limited(以下簡稱”CCCUK”)提交資金提取(Capital Withdraw)的指示；但時至今日，卻仍未收到這兩大外匯交易商進行完整資金匯回的動作。依據每日CCCL與CCCUK所提供的對帳單，我們可以清楚的看到Powerfund基金在此二外匯交易商帳戶上是有足夠的現金(CCCL 帳上計有US$ 337,877,859.25，CCCUK帳上計有US$464,786.84, as of 2023/04/05)來支付投資人所有的贖回請求。
b.2023年3月20日，向CCCL的監管機構Labuan Financial Service Authority正式投訴。
c.2023年3月20日，我們向客戶發出第二封正式公告文件並闡述仍未收到CCCL與CCCUK履行資金提取義務之事實。
d.2023年3月28日，向CCCUK的監管機構Financial Conduct Authority正式投訴。
e.2023年4月6日，委任清算公司RSM Corporate Advisory (Hong Kong) Limited與R&H Restructuring (Cayman) Ltd為共同自發性清算人(Joint Voluntary Liquidators,簡稱”JPLs”)，正式開始進行自發性清算程序(Voluntary Liquidation)。希望利用他們的專業知識及清盤人的法定權力，能更快及更有效追回以上資金。
f.CCCL 與 CCCUK 兩間外匯交易商分別位於馬拉西亞的拉布灣與英國，皆為持有當地金融機構所發放的合法相關金融牌照並受當地金融機構監管的合法外匯交易商 (CCCL受馬拉西亞當地金融監管機構Labuan Financial Service Authority所監管；CCCUK受英國當地金融監管機關 Financial Conduct Authority所監管)。如基金文件中投資策略部分所示，Powerfund 外匯交易部位需佔比 75%以上 (實際外匯交易部位佔比約 82%)，其餘基金投資部位為非流動性資產部位 (Illiquid Assets)。非流動性資產部位(Illiquid Assets) 在清算程序進行的 過程中，這些資產部位也會由清算公司接管並進行部位結算，但因其流動性的特性，其交易價值無法充分反映當時其內含價值(Intrinsic Value)，因此在清算過程中或可能造成資產價值的減損，繼而造成基金淨值的減損。
6.因應措施:
(1)本公司業已於112年1月3日向澳豐金融集團(Ayers Alliance Group Limited)該公司申請贖回Spectra SPC Powerfund全部基金(累積投入金額美金300萬，951仟單位)。
(2)本公司考量Spectra SPC-PowerFund是否繼續營運、公司存在性及Spectra SPC-Powerfund資產價值公允表達作為綜合考量等，於民國111年12月31日認列金融資產損失新台幣99,751千元。
(3)本公司目前之現金及銀行存款與尚未動用之銀行融資額度足以支應未來一年之運資金需求。
(4)本公司將持續與基金發行單位溝通，確認基金清算款項及回款之日期。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):有關於本公司財務業務相關訊息，本公司均依相關規定公告及發布重大訊息，若有收到進一步通知或其他應公告事項，請投資人依本公司公告之資訊及財務報告為準。