台灣分析師外洩鴻海報告 花旗判罰3千萬美元
精實新聞 2013-10-04 11:50:32 記者 陳苓 報導 花旗集團(Citigroup)3日遭麻州當局罰款3,000萬美元，主因花旗的台灣分析師張凱文(音譯)，將鴻海研究報告提前洩露給四大機構客戶，包括避險基金SAC Capital Advisors、 T. Rowe Price、Citadel及GLG Partners。
路透社和華爾街日報報導，張凱文造訪鴻海後，大幅下修2013年第1季的蘋果iPhone預期出貨量。他在報告發佈前一天，先用電子郵件把資料寄給部份機構客戶，SAC等收到後紛紛拋售持股，導致蘋果股價在報告正式發表前大跌了5.2%。張凱文已在上個月遭花旗解雇。
去年花旗才因為不當揭露臉書股票初次公開發行(IPO)的研究報告，判罰200萬美元，此次金額為上次的15倍。麻州州務卿高爾文(William Galvin)表示，要以高額罰金遏阻類似行為，如果200萬美元作不到，3,000萬美元或許有效。他強調，客戶不該能如此輕易接觸到分析師。
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