日盛證券違反證券管理法令，遭糾正處分
日盛證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：110年09月13日
二、受處分之對象：日盛證券股份有限公司（下稱日盛證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第65條及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：日盛證券辦理客戶投資風險屬性(KYC)評估作業，未對透過網路填具投資風險屬性異動之客戶，確實執行查證程序及留存紀錄，以及有營業員使用公司配置之內部網路位址替親屬申購基金等情事，顯示日盛證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第65條規定予以糾正處分。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
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