禮正投顧違反規定 證期會處警告並限於12月予以改善

智富新聞 2001-11-30 17:39 記者 楊喻斐 台北報導

證期會30日決議針對禮正投顧公司違反證券投資顧問事業管理規則之行為，對該公司處以警告處分，並限期於今年底前予以改善。

證期會表示，禮正投顧公司董事長毛邦傑、總經理毛仁傑、董事兼副總經理吳文言及監察人毛俊傑先於英屬維京群島設立Pro Standard International Co. Ltd.,公司，並由Pro Standard International Co. Ltd.,公司與投資人於88年3、4月間在海外共同設立金鷹國際股份有限公司、太極國際股份有限公司、神武國際股份有限公司、聖睿國際股份有限公司及聯捷國際股份有限公司等5家投資公司，而該公司人員毛仁傑、吳文言、毛俊傑、陳中鼎、趙佩君等人執行Pro Standard International Co. Ltd.,代理前述太極國際等5家外國公司從事有價證券投資，顯見禮正投顧與Pro Standard International Co.，LTD.公司之人員及營業場所有共用之情事，違反業務人員應為專任之規定。

此外，證期會表示，禮正投顧又未替業務人員於執行職務前辦理到職登記，違反非經登記不得執行業務之規定。綜據前揭違規事實，公司已違反證券投資顧問事業管理規則規定，證期會遂依證交法規定，對禮正投顧公司處以警告處分，並命於90年12月底將上述違法情事予以改善。