群益期：群益期貨(香港)因違反持牌人或註冊人操守準則等規定，遭罰鍰495萬港幣

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(6024)群益期-群益期貨代100%子公司群益期貨(香港)公告受香港證券及期貨事務監察委員會裁罰

1.事實發生日：113/10/09
2.事實發生主體：代子公司申報：群益期貨(香港)有限公司
3.發生緣由(事件說明)：香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)調查認為群益期貨(香港)在106年1月至107年12月期間有部分客戶自行設置一款名為「信管家」的系統，串接群益期貨(香港)的下單軟體進行下單，以及對部分客戶的資金狀況調查不足，核有違反持牌人或註冊人操守準則等規定。
4.處理過程：群益期貨(香港)在證監會調查前已自行於107年停止客戶使用「信管家」系統交易。
5.處分情形：核處罰鍰港幣495萬元。
6.是否遭裁處罰鍰：是
7.裁罰金額(元)：新台幣 0 元;港幣 4,950,000 元
8.預計可能損失或影響：港幣495萬元約當新臺幣20,171,250元(以113年9月底匯率1:4.075計算)，佔群益期貨自結113年9月底淨值7,455,722,149元的0.27%，無重大影響。此外，群益期貨沒有客戶使用「信管家」系統，且該系統無法交易臺灣市場，對臺灣市場無影響。
9.可能獲得保險理賠之金額(元)：不適用
10.改善情形及未來因應措施：群益期貨(香港)目前已對客戶自行設置的系統及客戶資金狀況有審查機制強化控管，並將持續落實執行。
11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否
12.其他應述明事項：無