券商負責人聯繫會議，金管會釋五大利多

精實新聞 2013-09-09 13:02:37 記者 蕭燕翔 報導

金管會9日召開與證券商負責人聯繫會議，總計有20個各家代表出席與會，會中釋出五大利多，包括開放受託買賣業務人員得銷售自營部門衍生性金融商品、券商無專任限制人員得於單一窗口登記兼職及券商於境內得與專業機構投資人承作未掛牌外幣計價債券；另受託買賣業務人員得兼任財管信託業務及券商得擔任境外外資保管機構，也已完成評估，原則將朝開放辦理。

金管會9日召開券商負責人聯繫會議，出席代表包括券商公會理事長簡鴻文、富邦證監察人葉公亮、臺銀證董事長朱富春、統一證(2855)副董事長林寬成、台新證顧問吳光雄、京城銀(2809)董事長戴誠志、群益證(6005)董事長王濬智、華南永昌證總經理陳錦峰、瑞銀證券副總裁程大鵬、康和證(6016)副董事長鄭大宇、第一金證券董事長廖述仁、國泰證券董事長朱士廷、日盛證總經理江燕琇、中信銀證券總經理陸子元、永豐金證券總經理葉黃杞、元大寶來證券最高顧問張立秋、元富證(2856)董事長陳俊宏、凱基證董事長魏寶生、麥格理證券台灣分公司副總吳佳慧及德信證券董事長王貴增。

會後金管會也釋出五大利多，第一為開放受託買賣業務人員可銷售自營部門衍生性金融商品；證期局官員表示，先前規定券商業務人員只能專任，券商通路受託買賣僅可銷售境外基金及結構商品，自家自營部門設計的商品反而不能在自家通路銷售。未來等OTC修訂法規並報金管會核定後，將開放業者申請，沒有問題的話，15天即可生效，未來可擴展券商自營商設計的商品銷售通路，業務人員可銷售的商品將更多，預計一個月內上路。

第二，金管會也開放券商無專任限制人員得於單一窗口登記兼職。證期局官員說，之前受限於券商業務人員只能專任，但有券商提出希望從業人力能充分利用，並降低經營成本，未來在沒有利益衝突的前提下，將開放兼職，此將待電腦程式完成修正後一個月內上路。

第三金管會也開放券商於境內得與專業機構投資人承作未掛牌外幣計價債券。證期局說，因專業機構投資人對相關商品都已了解，且參考其他國家法規也沒有特別限定一定要是掛牌的外幣計價債券，未來只要交易對象是專業投資人，經營業務彈性空間將放寬，待OTC把相關法規配套呈報及電腦修正後開放。

此外，確定升任金管會副主委的證期局長黃天牧(附圖)也說，受託買賣業務人員得兼任財管信託業務及證券商得擔任境外外資保管機構，原則上也朝向開放。證期局官員說，目前券商受託買賣業務人員總計2萬多人，其中兩成有財管執照，將可開放兼任，提供財管前台服務，但中後台仍將回歸總公司的風險控管。

另外，證期局官員也說，過去投資台股的大型專業機構投資人多透過保管銀行擔任保管機構，但如果中小型自然人藉由該法的成本較高，未來開放國內券商可以擔任境外外資保管機構後，除可增加券商業務外，也可降低外資投入台股成本，吸引更多資金投入。

黃天牧也說，今日不少券商提及希望考量券商的特性，擴大法規面的鬆綁，他轉述金管會主委曾銘宗在會中回應指出，未來在內控及風控做好的情況下，也將朝這方向辦理。而關於OSU的業務，只要是境外對境外的部分，也將盡量開放。