金管會：證券商申請辦理高資產客戶理財服務之審核結果
金管會公布證券商申請辦理高資產客戶理財服務之審核結果
為因應高資產客群理財服務之需求及推動我國證券商理財產業升級，金管會前於109年9月8日修正發布相關法規，就證券商對可投資資產淨值達新臺幣1億元以上之高資產客戶提供理財服務進行法規鬆綁，並於109年12月底核准元大證券等4家證券商辦理本項業務。本次經審查110年至今，計有元富證券1家證券商獲核准以財富管理信託及債券自營方式辦理高資產客戶服務。
金管會已對元富證券主要業務負責人進行面談，並於面談過程請該公司未來辦理高資產客戶理財業務，應持續強化人才培育、商品研發、行銷控管及客戶商品適合度管理等面向，金管會並將持續關注本項業務之發展情形，研議進一步開放更多元金融商品之法規鬆綁與強化風險監理之配套措施，共同提升證券商財富管理產業之競爭力。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
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