台端：所投資基金交易機構AA公告，在另行通知前所有客戶的帳戶將處於不活動狀態
公開資訊觀測站重大訊息公告
(3432)台端公告有關本公司獲悉所投資基金之交易機構AYERS AllianceFinancial Group Limited(AA)官網上所公告事宜
1.事實發生日:112/03/19
2.公司名稱:台端興業股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(一)公告本公司於民國112年3月17日晚上獲悉所投資基金之交易機構(AA)官網上所公告事宜。
(二)AA官網上所公告內容：
(1)英文原文如下：
Please be aware that AYERS Alliance Financial Group Limited is experiencing issues with the execution of internal and external transactions,
arising out of the highly unusual delay in the settlement of obligations by third parties towards the Company.In order to protect Clients’ interests
and safeguard Clients’assets,it has been decided that the Company will not be accepting any deposits from existing Clients and will not be onboarding
any new Clients starting from the 13th of March 2023. All Clients’accounts will be inactive until further notice and all withdrawal requests will
be processed to the best ability of the Company.
We should like to inform you that our team is making every effort to stabilize the situation and ensure that the Company is acting in the best
interest of our esteemed Clients. Hence, we would like to emphasize that the priority of the Company, at this stage, is to find an amicable
resolution with related counterparties.
The Company is in open and transparent contact with the Regulator,the Cyprus Securities and Exchange Commission (‘CySEC’), which is well aware
of the issues the Company is facing.We are committed to acting with integrity at all times and strive to protect the interests of our Clients.
As such, our contingency planning includes prudent pre-emptive steps designed to decrease any negative impact on our business and Clients.
We apologize for the inconvenience caused and we will inform you as the situation develops.
(2)中文翻譯：
AA公告在其執行內部和外部交易時遇到問題，這是由於第三方對AA的結算義務出現極不尋常的延遲。為保障客戶利益及客戶資產，自2023年3月13日起，AA將不再接受現有客戶的
任何存款，也不再接受任何新客戶。在另行通知之前所有客戶的帳戶將處於不活動狀態，AA將盡最大能力處理所有提款申請。AA的團隊正在盡一切努力穩定局勢，並確保AA以客戶的最大
利益行事。因此，AA強調現階段的首要任務是與相關交易對手找到友好解決方案。AA與監管機構塞浦路斯證券交易委員會（“CySEC”）保持公開透明的聯絡，該委員會非常了解AA面臨的
問題。AA承諾始終以誠信行事，並努力保護客戶的利益。因此，AA的應急計劃包括謹慎的先發制人步驟，旨在減少對AA的業務和客戶的負面影響。AA會根據情況的發展再行通知。
6.因應措施:
(一)本公司及子公司截至112.02.28投資基金之餘額計美金53,516仟元(折合新台幣1,631,173仟元)，佔112.02.28自結報表合併總資產之82%。其中透過交易機構AA投資基金之餘額計
美金39,264仟元(折合新台幣1,196,779仟元)，佔112.02.28自結報表合併總資產之60%。
本公司及子公司全部投資基金之明細如下：
帳面金額
基金名稱 簡稱 USD仟元 (NTD仟元) 交易機構 發行單位
============================= ===== ======= ======== ======== ========
Spectra SPC Powerfund (PF) 21,984 670,080 AA STI
Asian Strategic Long Term Fund (GP) 8,164 248,826 AA CCIB
Asian Strategic Orient Fund (GH) 9,116 277,873 AA CCIB
Longchamp Absolute Return Unit
Trust Fund (LC) 14,252 434,394 CCAM-N CCAM
註：(1)112.03.01-112.03.19無新增申購或贖回基金之交易。
(2)STI：STI PF Limited
(3)CCIB：City Credit Investment Bank Limited
(4)CCAM-N：City Credit Asset Management Nominee Co., Ltd.
(5)CCAM：City Credit Asset Management Co., Ltd.
(二)本公司截至112.02.28前已申請贖回基金而尚未收回之應收贖回款金額計美金2,041仟元(折合新台幣62,201仟元)，佔112.02.28自結報表合併總資產之3%。
本公司應收基金贖回款之明細如下：
帳面應收金額
基金簡稱 交易日 USD仟元 (NTD仟元) 交易機構 發行單位
========= ======= ========= ============ ======== ========
PF 112.02.15 1,032 31,445 AA STI
LC 112.02.20 1,009 30,756 CCAM-N CCAM
註：112.03.01-112.03.19無新增申購或贖回基金之交易。
(三)本公司將持續與基金交易機構及發行單位溝通，以確認因為：
(1)本次重訊公告事宜，以及
(2)112.03.06重訊公告事宜（PF通知自112.03.01日起暫停PF基金的資產淨值計算並且遞延PF基金的贖回），以及
(3)監管單位與銀行金檢及反洗錢查核，而造成對本公司投資基金及應收基金贖回款之影響，以上待本公司得到進一步通知或確認後將另行公告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):有關於本公司
財務業務相關訊息，本公司均依相關規定公告及發布重大訊息，若得到進一步通知或其他應公告事項，請投資人依本公司公告之資訊及財務報告為準。
|
|
|
|
