投信業改革，三方向著手

精實新聞 2013-03-08 22:20:49 記者 蕭燕翔 報導

金管會8日邀集國內投信業者召開會議，達成將從健全制度、吸引人才及端正文化三面向協助投信業發展，未來投信公司擬建立「核心持股」的選股標準，並輔以風控委員會或人員設置，定期評估持股適當性，而基金經理人的薪酬獎勵也將更與長期績效連動。

不到半年時間，投信界連續爆出「盈正」、「普格」炒股案，重創形象，為求導正炒股風氣，金管會邀集投信投顧公會及22家投信業者與會，討論強化內控制度；金管會會後表示，將從健全制度、吸引人才及端正文化三方向，協助投信業者發展。

業者也建議，投信公司應重新檢視內控制度及作業程序是否完整，並落實執行，且強化風控及稽核作業職能。

另外，以往投信業迷信的明星經理人制度，也將有所修正；業者建議，投信業應建立「核心持股」制度，訂定一套選股標準，並輔以風控委員會或風控人員的設置，定期評估核心持股名單的適當性。

而在基金經理人的薪酬方面，也應建立合理及具獎勵效果的制度，除重視長期績效外，亦應考量基金規模變動、淨值波動度等風險因子，同時提供基金經理人相關專業的訓練計畫。

此外，未來亦將由投信投顧公會或投信公司內部提供投信人員有關道德教育訓練及強化法令遵循觀念宣導課程，以提升投信人員對法規的認識。並將加強投信同業間人員任用資訊的交流，或考量由投信投顧公會建置投信人員懲處資料，供投信業者進用人員參考。

金管會表示，對於業者所提相關建議非常重視，已請投信投顧公會審慎研議納入相關自律規範的可行性，並協助投信業者落實相關內控制度。針對投信業者在會中所提放寬相關限制，如降低基金合併門檻、減少境內外基金管制差異等建議，亦正積極研擬中。

投信投顧公會理事長林弘立會後也指出，此次向金管會提出 3大方向，包含落實現有法規導正基金經理人的錯誤行為，但對正經、守法的工作人員給予鼓勵與重視，以及推動團隊決策模式。 至於是否要公開申報基金經理人的財務？林弘立說，各公司管理階層除應著重個別經理人獎金、薪資外，更要了解每個人財務及生活狀況，並無規劃公開基金經理人的財務狀況。