金融監督管理委員會（下稱金管會）於9日邀集證券商公會理監事及委員會召集人計20位代表參加聯繫會議。本次會議主要就各業者關切事項，包括開放我國證券商辦理國際證券業務、兩岸證券業務往來、業務開放多元化、鬆綁法規增加業務彈性等議題，與各業者代表廣泛交換意見。會中業者對於金管會近期為證券市場爭取調降權證避險交易等稅賦、建立兩岸證券期貨監理合作平台、同意證券商得向外匯指定銀行及境外金融機構辦理外幣拆款等重大興利政策與法規鬆綁措施，予以高度肯定。
金管會表示，將在維持證券市場的公平與紀律的前提下，採行下列措施，以致力協助證券業者發展，開創合宜的經營環境，以促成證券市場不斷成長：
一、開放證券商辦理國際證券業務（OSU）：促進證券商國際化與區域化，擴大我國資本市場版圖，成為自由經濟示範區。
二、推動兩岸證券業務往來：確立監理合作平臺的運作機制，協助資本市場雙向資金之流通。
三、業務開放多元化：在妥適的風險管理的前提下，放寬證券商營運範圍與操作項目，提升業務經營效益。
四、鬆綁法規增加業務彈性：在加強法令遵循制度，並落實風險控管及內部控制制度之前提下，將持續鬆綁相關法規，進而提高營運綜效。
金管會曾主委亦於會中表示，關於業者近日關切之法規鬆綁建議，例如受託買賣業務人員得銷售自營部門之衍生性金融商品、證券商無專任限制人員得於單一窗口登記兼職及證券商於境內得與專業機構投資人承作未掛牌外幣計價債券等措施，業已同意開放；另受託買賣業務人員得兼任財富管理信託業務及證券商得擔任境外外資保管機構等案，業已完成評估，原則上均朝開放方向辦理。
另本日會議金管會曾主委同時也期勉業者應在業務上著重法令遵循及風險控管，在做好這些措施後，原則上將開放業務，以促進產業發展。另亦期待業者不要有低價惡性競爭之情事，並鼓勵證券商強化布局亞洲地區，進而拓展全球業務。最後亦提醒證券業應關懷弱勢及環境，並關心我們的下一代，致力盡社會責任，以良好的企業形象，獲取社會大眾對證券業者的認同，提昇品牌價值及聲譽。 (資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
