前投資長用基金抬轎炒股 瀚亞投信遭金管會重罰

MoneyDJ新聞 2022-07-28 17:55:53 記者 陳怡潔 報導

金管會證期局副局長高晶萍宣布，金管會通過對瀚亞投信違反法令之處分案。2021年9月經檢查發現瀚亞投信劉姓前投資長於任職期間有違反個人交易規定之情事，且運用證券投資信託基金及全權委託投資資產買進股票違反投資流程規定，公司內部控制制度失靈，未以善良管理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務，顯已影響基金及全權委託投資業務之正常執行，金管會爰對瀚亞投信及劉姓前投資長核處限制新增基金及受託業務、罰鍰及解除職務等行政處分。

高晶萍進一步表示，劉君擔任瀚亞投信投資長時有三、四年的時間，於基金及全委帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶買賣相同個股，且未向公司申報交易，並有指示基金及全委經理人買賣特定股票，與特定人證券帳戶同日交易標的相同之情事，並先為投資決定再作成分析報告，違反投資流程規定。

高晶萍表示，因此，金管會對瀚亞投信祭出多項懲處，包含禁止瀚亞投信在三個月內新增全委業務及募新基金，處以罰鍰400萬元，且命令瀚亞投信解除劉姓前投資長職務；而受此裁罰案連動影響，瀚亞投信在未來一年內將不得募集國內新基金，且未來兩年內將不得引進新的境外基金。

金管會並指出，此事件是證交所和櫃買中心在檢查時發現異狀而爆發，而在金管會要求公司說明後，瀚亞投信已於2021年11月免職劉姓前投資長；至於刑事責任部分，金管會將配合檢調偵查進度提供資料。

關於瀚亞投信的基金規模，金管會表示，目前瀚亞投信共有16個全委契約、規模達1140億元，並有33檔基金，規模為845億元。