盈正案後續，金管會懲處4投信、4經理人

精實新聞 2012-12-26 08:39:41 記者 陳怡潔 報導

盈正(3628)炒股案爆發後，金管會於11月清查投信，25日宣佈調查結果並開鍘，對群益投信、聯邦投信、未來資產投信、永豐投信等四家投信，分別處以重罰120萬至60萬元與糾正處分，並對四名基金經理人，予以解除職務或停止執行業務一年至一個月不等懲處。另外，金管會也針對貝萊德投信違規調升經理費率開罰，貝萊德至少六個月不得申請募集或追加募集基金。

金管會表示，為提升投資人對資產管理業信心，並加強對業者的管理，金管會於11/1-11/16全面對國內投信業者進行持股投資的清查，而依據清查及複查結果，除2項個案違規情節輕微，責由公司自行從重議處外，並對群益投信、聯邦投信、未來資產投信及永豐投信等4家投信的4位基金經理人，依違規情節輕重對人員裁處停止執行業務一個月、三個月、一年及解除職務處分。

其中，群益投信及經理人蔡志仁違規情形較為嚴重，因此金管會解除蔡志仁經理人的職務，並對群益投信公司處以120萬元罰鍰，並限制部分業務，群益至少六個月不核准募集或追加募集新基金。

此外，聯邦投信的前經理人何燿廷持有股票與管理基金相同股票檔數達十三檔。金管會說，聯邦投信將前經理人何燿廷解職外，也配合金管會清查，因此，金管會對何燿廷處以停止職務一年；對聯邦投信公司處以60萬元罰鍰。

另外，金管會也對貝萊德投信違規調升經理費率開罰，金管會指出，貝萊德投信串聯8家金融機構，在受益人大會前大量申購其貨幣型基金，讓受益人大會同意決定調高經理費率，危害投資人權益，被金管會處以警告，限制部分業務，至少六個月不得申請募集或追加募集基金。