違規缺失，國寶人壽遭處罰鍰，投資長撤換

精實新聞 2013-07-02 18:38:01 記者 蕭燕翔 報導

國寶人壽出席龍邦(2314)股東常會，並行使表決權，遭金管會開罰！金管會最新決議，針對國寶人壽違規行使表決權及內空缺失，除總計處以660萬罰鍰外，投資長也將遭撤換，且未來除存款、公債、國庫券、金融債券、公司債及指數股票型基金的投資外，其他金額1千萬元以上的資金運用，均應提報董事會。

國寶人壽投資龍邦股權，並在今年5月7日股東常會上，行使表決權，引發軒然大波，金管會最新決議，該案除將處以180萬台幣罰鍰外，也要求撤換該公司換投資長連乾良及投資部門協理陳祥欽。另就總經理蔡長軒所涉失職部分，也要求該公司嚴予懲處具報。

另外，金管會對該公司進行101年度專案時也發現相關內控缺失，包括仍發現國寶人壽利害關係人資料未建檔；辦理國外投資超額；基準日公司對同一人/同一關係人/同一關係企業除放款外的其他交額超額；且未建置管理機制並責由專責部門控管；簽訂證券投資顧問契約未審慎評估；簽訂顧問合約決策過程有欠嚴謹；對特助委任及報酬未訂定內部作業程序報經董事會決議；對已達停損標準帳列交易目的國內上市櫃股票投資，未依內部規定執行停損等。

金管會指出，針對該等內控缺失，將對國寶人壽處以罰鍰480萬元，並請該公司提報股票投資績效內控制度及投資具體改善計畫及時程；另也要求國寶人壽董事會通盤檢討內控制度實施情形及有效性，於文到2個月內提報檢討改善結果到會。

另外，針對國寶人壽除存款、公債、國庫券、金融債券、公司債及指數股票型基金的投資外，辦理其他資金運用項目的個別標的，金額達1千萬元以上者，均應提報董事會。