劃定監管底線 陸私募投資基金監管條例9月起實施

MoneyDJ新聞 2023-07-10 13:20:11 記者 新聞中心 報導

新華社昨(9)日報導，中國國務院總理李強日前簽署國務院令，公布《私募投資基金監督管理條例》(下稱《條例》)，自今(2023)年9月1日起實施。中國司法部、證監會負責人表示，起草《條例》過程中，主要把握了兩大方向，一是統籌發展和安全，強化風險源頭管控，同時發揮私募基金行業服務實體經濟、支援科技創新等方面的作用；二是規範監管和尊重市場規律相結合，重在劃定監管底線、強化事中事後監管，對私募基金管理人及其重大事項變更實施登記管理，並對不同類型私募基金、尤其是創業投資基金實施差異化監管。

為促進私募基金行業規範發展，《條例》堅持強化風險源頭管控，劃定監管底線，全流程促進私募基金規範運作：

一、突出對關鍵主體的監管要求。加強私募基金管理人監管，明確法定職責和禁止性行為，強化高管人員的專業性要求，依照規定接受合規和專業能力培訓；明確私募基金管理人需向基金協會申請登記，並確保其滿足持續營運要求，具備從事私募基金管理的相應能力；私募基金託管人依法履行職責。

二、全面規範資金募集和備案要求。《條例》堅守「非公開」、「合格投資者」的募集業務活動底線，落實穿透監管，加強投資者適當性管理，並明確私募基金募集完畢後向基金業協會備案。

三、規範投資業務活動。《條例》明確私募基金財產投資範圍和負面清單，為私募基金產品有序創新預留了空間，對專業化管理、關聯交易管理作了制度安排，並建立健全私募基金監測機制，加強全流程監管。

四、明確市場化退出機制。根據《條例》，為建構「進出有序」的行業生態，對於私募基金管理人出現相關情形的，規定基金業協會應及時註銷登記並予以公示；私募基金無法正常運作、終止的，由專業機構行使更換私募基金管理人、修改或提前終止基金合同、組織基金清算等職權。

五、豐富事中事後監管手段，加大違法違規行為懲處力度。