詢價圈購缺失，金管會對元大寶來證開罰

精實新聞 2013-10-15 18:51:47 記者 蕭燕翔 報導

詢價圈購缺失，金管會15日宣布對元大寶來證處以警告，並對相關涉及參與詢價圈購配售獲取不當利益的經理人，命其解除職務。

金管會表示，元大寶來證前經紀業務執行副總徐xx、經紀資深副總江xx、台北分公司前經理人鄧xx及業務人員鍾xx共計四人，在民國99年10月至12月間，在元大證券辦理3檔第一上市股票詢價圈購作業時，利用客戶名義及帳戶參與詢價圈購配售，獲取不當利益，該涉案業務人員提供客戶帳戶，供其餘三位涉案經理人參與認購該等股票。

另外，該台北分公司業務人員鍾xx於今年6月間，有受理客戶對買賣有價證券全權委託、有利用客戶名義或帳戶買賣有價證券、有代客戶保管印鑑；99年10月至12月間，有以客戶名義供前經理人買賣有價證券、有受理非客戶或未具客戶委任書前經理人鄧xx賣出有價證券，台北分公司前經理人鄧xx也有利用客戶名義或帳戶，賣出有價證券。

金管會表示，該等缺失顯示元大寶來證對該公司經理人及受託買賣業務員，未善盡監督管理之責，且內控制度也未能有效執行，根據證交法相關條例，對元大寶來證處以警告處分，相關涉案人員中，也命令元大寶來證解除該涉案前副總徐xx、前副總江xx及前經理人鄧xx的職務，並停止業務人員鍾xx1年業務執行。