陸證監會對光大證券立案調查，暫停其相關業務

精實新聞 2013-08-19 10:39:20 記者 戴詩珊 報導

大陸證監會新聞發言人表示，上海證監局已決定先行對光大證券(601788.SH)採取行政監管措施，暫停相關業務，責成公司整改，進行內部責任追究。同時，大陸證監會決定對光大證券正式立案調查，根據調查結果依法作出嚴正處理，並及時向社會公布。

大陸證監會通報光大證券自營交易異常情況的初步調查結果指出，光大證券自營的策略交易系統存在程序調用錯誤、額度控制失效等設計缺陷，導致生成巨量市價委託訂單，直接發送至上交所，累計申報買入234億元(人民幣,下同)，實際成交72.7億元。

另外，光大證券發布公告，通報了8月16日其策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題的核查情況。光大證券表示，按照8月16日的收盤價，當日損失約1.94億元，其對該公司造成的最終損失，以及對公司財務狀況的影響程度，還可能隨著市場情況發生變化。

經初步核查，此次事件產生的原因主要是策略投資部使用的套利策略系統出現了問題，該系統包含訂單生成系統和訂單執行系統兩個部分。由於訂單生成系統的缺陷，導致16日11時05分08秒之後的2秒內，瞬間生成2萬6,082筆預期外的市價委託訂單；由於訂單執行系統亦有缺陷，上述預期外的巨量市價委託訂單被直接發送至交易所。

光大證券表示，上海證券交易所和上海證監局正在對相關事項進行全面調查，此次事件可能對公司經營及業績造成一定影響。因本次事件對投資者可能產生的損失，公司將依法履行應盡的職責和義務。