上市櫃股東將更透明！金管會擬修法持股5%即需申報

MoneyDJ新聞 2022-01-11 18:05:48 記者 陳怡潔 報導

證期局表示，證券交易法第43條之1第1項之立法意旨係期使公司股權重大異動之資訊能即時且充分公開，使投資人及主管機關能知悉公司股權大量變動之來由與趨向，進而瞭解公司經營權及股價可能產生之變化，經參酌美、日等多數國家均以持股5%為大量持股申報門檻，又自2020年第1季起，我國上市櫃公司財務報告已要求揭露持股比例達5%以上之股東資訊；為健全大量股權揭露制度及提升資訊透明度，並符合外國立法之趨勢，及提升我國公司治理水準，金管會研議將大量持股申報及公告門檻由現行10%修正為5%；又為利相關配套法令之訂定或修正及外界實務運作之調整，有足夠時間準備及因應，擬給予一年之緩衝期，明定修正條文自公布後一年施行。

金管會證期局副局長蔡麗玲(附圖)表示，依據2020年底的統計，上市櫃公司持股5%-10%的人數約為3,266人次、所持股的公司家數共計1390家；整體而言，影響應不會太大，也應該不會有股東出現因為需要公告就降低持股的狀況；但此規定對上市櫃公司的公司治理來說是正面的，也可使投資人得到更公開透明的資訊。至於施行的時程，由於後續需送行政院審查、立法院修法，金管會希望爭取能在今年底完成修法，而修法完成後，會有一年緩衝，因此預計最快2023年底上路。

另外，證期局今日亦宣布，為強化證券商、證券服務事業及證券相關機構之法令遵循，達到使裁罰具勸阻性之效果，並兼顧金融市場發展，適度提高罰鍰額度上限，爰研議修正證券交易法。

金管會指出，鑑於證券商、證券服務事業及證券相關機構未完善建立或未確實執行內部控制制度、違反有關財務、業務或管理之規定等行為，對其本身及客戶恐致重大損失或影響市場秩序及公平性，爰研議將上開證券商等機構違反規定之罰鍰上限由新臺幣480萬元提高至600萬元。

金管會表示，此次修正草案除將刊登於行政院公報外，亦將於金管會網站刊登該草案之總說明及修正條文對照表，各界如有任何意見，請於公告翌日起60日內，至金管會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁陳述意見或洽詢金管會證期局。草案預告後金管會將依行政程序函報行政院審查。