經理人涉跟單 金管會對富邦、保德信投信開罰

MoneyDJ新聞 2023-09-12 17:43:24 記者 陳怡潔 報導

投信經理人操盤台股基金時涉及跟單，遭金管會開罰！金管會今(12)日宣布，富邦投信及保德信投信基金經理人利用職務上知悉的消息，使用他人帳戶進行相同個股買賣，針對富邦及保德信投信未能有效防範利益衝突，金管會對富邦投信開罰180萬元、對保德信投信120萬元。

金管會表示，經查發現富邦投信及保德信投信之基金(或投資)經理人於任職期間有違反個人交易規定之情事，該等公司內部控制制度之設計與執行未具有效性，且未以善良管理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務，顯已影響基金及全權委託投資業務之正常執行。

富邦投信部分，金管會指出，富邦投信前股權投資部人員林員、賴員於擔任基金經理人期間，有以職務上知悉之消息，於所經理基金帳戶從事個股交易期間，利用特定人帳戶為相同個股買賣等情事；因此，依證券投資信託及顧問法，對富邦投信核處警告，並處罰鍰180萬元，並命令富邦投信解除前基金經理人林員及賴員之職務。

保德信投信部分，金管會指出，保德信投信前大中華投資部協理賴員於擔任基金(或投資)經理人期間，有以職務上知悉之消息，於基金及全權委託投資帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報等情事；依證券投資信託及顧問法，對保德信投信核處警告，並處罰鍰120萬元，並命令保德信投信解除前基金(或投資)經理人賴員之職務。

金管會強調，投信事業為管理眾人資產，屬高度監理之金融特許事業，業務經營應建構在誠信的企業文化與高標準的業務行為準則基礎上，資產管理業之經營首重誠信，並應善盡善良管理人之注意義務，對於違法之公司及個人，將予嚴懲不貸，避免少數從業人員行為，影響投資人對國內資產管理業之信賴。金管會亦將持續強化利益衝突防範機制、投信事業內部控制制度及從業人員遵法意識與行為紀律，以確保落實公司治理及維護資產管理專業形象。